22家失联私募被注销 操纵“妖股”与非法集资或成罪魁祸首

    来源: 国际金融报 作者:佚名

    摘要: 近日,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)披露了第7批注销私募基金管理人登记的名单,注销原因是,这22家私募机构均为“失联机构”,且“公示期满三个月且未主动联系协会”。记者统计发现,其中有17家为

      近日,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)披露了第7批注销私募基金管理人登记的名单,注销原因是,这22家私募机构均为“失联机构”,且“公示期满三个月且未主动联系协会”。

      记者统计发现,其中有17家为私募股权机构,5家为证券投资机构。有些机构的失联早有征兆,常出现兑付危机、涉嫌非法集资、卷款潜逃等情况,其中以操纵“妖股”的中鑫富盈和遭遇老板“跑路”的金联投资为代表。

      借“妖股”获利

      有媒体报道称,股票“【特力A(000025)股吧】”曾在2015年创下百日疯涨近10倍的纪录,因此被封为“妖股之王”。

      看似是“老天给饭吃”,然而,随后证监会的一则行政处罚决定书揭露了其中的猫腻,即人为地非法操纵证券市场。而操纵者中鑫富盈在完成了此项堪称神奇的操作后,也接到了证监会约5.9亿元的“天价”罚单。

      具体来看,其中涉及的金额之高、手法之复杂均可谓胆大。就账户上看,中鑫富盈与吴峻乐控制使用共33个账户,两方通过连续买卖、在所控制账户之间交易等方式,合谋操纵“特力A”等股票的价格,最后再反向卖出获利。

      从交易金额上看,中鑫富盈在涉案的35个交易日内,买入“特力A”金额超过0.5亿元的有12个交易日,超过1亿元的有6个交易日,最高的一天成交金额2.46亿元,占市场成交金额的33.24%。从获利金额看,中鑫富盈获利约1.47亿元。

      中基协备案信息显示,中鑫富盈为私募证券投资基金管理人,于2014年9月成立,而其信息的最后更新时间为2015年4月1日。

      卿云投资的总经理杨振宁在接受《国际金融报》记者采访时表示:“一般来说,私募机构失联,并非公众所认为的‘跑路’。可能该私募在行情差、经营不下去的情况下,考虑到启动注销程序较为复杂,干脆就不要这个牌照了,也不提交要求披露的相关信息了,就任它自生自灭,这其实是属于被市场淘汰的行为,不属于‘失联’或者‘跑路’。”

      杨振宁认为,私募“跑路”与非法集资是两码事。对于证券投资基金管理人来说,所谓的私募“跑路”,其实只是有些人借着私募的牌照进行非法集资,这是两码事。实际上,私募不存在“跑路”一说,一家正规的私募发行产品时,资金都在托管方手里,私募只有对资金的操作权而没有分配权,更不可能提取出来,也就做不到“卷款潜逃”了。投资者需要加强风险意识,提高辨识度,不要把钱打到个人或者公司的账户,而要转入第三方托管单位。

      私募股权非法集资套路深

      那么,所谓的私募“跑路”是什么情况?在中基协此次披露的失联名单中,有一家公司的案例也比较特殊。金联资产的董事长吕尚简就因“跑路”而引发热议。2017年12月14日凌晨,吕尚简发了条朋友圈高调宣称跑路,原因是“本人工作不力,大额融资计划失败”,随后,又在员工的微信群里解释自己只是暂避在外,且与园区经侦联系畅通。

      而有意思的是,第二天吕尚简所控制的另一家公司金联科技发布公告称,公司在确认董事长失联后以“董事长失联并带走公司流动资金”为由进行了报案。随后,又发布公告称,预计被吕尚简所带走的流动资金约520万元,占公司流动资产、净资产等比例较大,对公司日常经营有重大负面影响。

      最终,今年年初,吕尚简因涉嫌“非法吸收公众存款罪”,被苏州市公安机关批捕归案。据悉,截至吕尚简跑路,金联集团未兑付资金近3亿元。

      对于多家私募股权投资遭遇兑付危机一事,中债登前法律顾问、德润律师事务所合伙人柯荆民在接受《国际金融报》记者采访时表示:

      “投资于股权的私募,可能有些项目是不存在的,而中国投资者对于实地考查项目的意识较弱,因此这类私募就游走在犯罪的边缘,容易形成非法集资,涉嫌诈骗等。此外,有些私募通过借新债还旧债来维持运营,但今年资金比较紧张,没有项目或者项目支撑不起成本的私募,在资金链断裂后就会选择跑路。对于监管层而言,现在的问题是,私募基金托管人是否应当去审查该项目是否存在,并且当私募‘跑路’后,托管方是否该承担责任,以及承担多大的责任,实际上是在探讨和完善中的。”

      此外,柯荆民对于监管层注销部分私募也持乐观态度:“基金业协会对私募实行的是登记式监管,是半监管状态,不是强力监管,因此私募机构带有自治性质,再加上私募基金属于类金融机构,即没有金融牌照,但实际做了金融的工作,所以本身鱼龙混杂,如今监管层主动注销一批,是件好事,反映了行业的优胜劣汰。”

      (国际金融报见习记者何思)

    关键词:

    跑路,非法,富盈,操纵,获利

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